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Die Sanktionslistenprüfung ist ein wichtiger Bestandteil der allgemeinen Sorgfaltspflicht und dient der Minimierung wirtschaftlicher Risiken. Sie stellt sicher, dass keine Geschäfte mit sanktionierten Personen, Unternehmen oder Vereinigungen getätigt werden.
SANKTIONEN & SANKTIONSLISTEN
Was bedeuten die Sanktionslisten für Ihr Unternehmen?
Um Ihr Unternehmen effektiv zu schützen, ist es essenziell zu prüfen, ob Ihre Geschäftspartner von aktuellen Sanktionen betroffen sind. Eine solche Sanktionslistenprüfung ist entscheidend für rechtskonforme Geschäftsabwicklungen und hilft, juristische Konsequenzen wie hohe Bußgelder oder Freiheitsstrafen sowie Rufschädigung zu vermeiden. In Deutschland droht bei vorsätzlichem Verstoß gegen Sanktionen eine Freiheitsstrafe von drei Monaten bis zu fünf Jahren (§ 18 Abs. Außenwirtschaftsgesetz). Fahrlässige Verstöße können mit einem Bußgeld von bis zu 500.000 EUR geahndet werden (§ 19 Abs. 1 u. 6 Außenwirtschaftsgesetz).
Manuelle Sanktionslistenprüfungen sind aufwändig und zeitintensiv. Automatisierte Lösungen sind daher die bessere Wahl. Die Integration der Sanktionslistenprüfung in bestehende Compliance-Systeme reduziert effektiv Compliance-Risiken und unterstützt die Erfüllung der Sorgfaltspflicht. Compliance Solutions bietet Systeme, die diese Anforderungen erfüllen und eine schnelle Bearbeitung ermöglichen.
BEWÄHRTE LÖSUNG FÜR SANKTIONSLISTENPRÜFUNG
Wie können Sie diese Herausforderung lösen?
Compliance Solutions ist der führende Anbieter von digitalen Compliance-Lösungen und auf die Prüfung von Geschäftspartnern spezialisiert. Unser Business Partner Due Diligence System bietet eine effiziente und automatisierte Prüfung von Sanktionslisten, einschließlich PEP-, Black-, Watch- und Adverse Media-Listen. Es informiert zuverlässig über mögliche Sanktionen gegen Geschäftspartner und minimiert so das Risiko von Compliance-Verstößen.
Die Sanktionslistenprüfung ist für jedes Unternehmen verpflichtend und entscheidend, um rechtskonforme Geschäftsvorgänge sicherzustellen und rechtliche Konsequenzen wie Geld- oder Freiheitsstrafen zu vermeiden.
Mit Compliance Solutions und unserem umfassenden Business Partner Due Diligence System sind Sie optimal aufgestellt, um Sanktionsrisiken zu minimieren und Ihr Unternehmen rechtlich abzusichern.
INTEGRATION DER ANFORDERUNGEN
Erfüllung aller gesetzlichen Vorgaben
Erfüllung gesetzl.
Anforderungen
Hohe Auto- matisierung
Zusammenführung in zentrales System
BI & Reporting Funktionen
Auditsicher
("ex ante")
Risikobasierter
Ansatz
Arten von Sanktionslisten
UN-Sanktionsliste
Die UN-Sanktionsliste wird vom Sicherheitsrat der Vereinten Nationen erstellt und regelmäßig aktualisiert. Sie enthält Namen von Personen, Gruppen und Organisationen, gegen die der UN-Sicherheitsrat Wirtschaftssanktionen verhängt hat. Diese Sanktionen dienen der Bekämpfung des internationalen Terrorismus, der Verhinderung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen und der Beendigung internationaler Konflikte.
CFSP-Liste (EU)
Die CFSP-Liste (Common Foreign and Security Policy) ist eine Sanktionsliste der Europäischen Union (EU), die im Rahmen der gemeinsamen Außen- und Sicherheitspolitik erstellt wird. Die CFSP-Liste dient der Umsetzung von Resolutionen des UN-Sicherheitsrats sowie der Verwirklichung eigener Sanktionsentscheidungen der EU.
US-Sanktionslisten
Die US-Sanktionslisten sind ein wichtiges Instrument der amerikanischen Außen- und Sicherheitspolitik. Sie gelten grundsätzlich weltweit für Produkte und Technologien mit US-Ursprung.
BAFA-Sanktionslisten (Deutschland)
Die BAFA-Sanktionslisten sind ein wesentlicher Bestandteil der deutschen Exportkontrollpolitik und werden vom Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA) verwaltet.
Sanktionslistenprüfung
Sanktionen gegen Russland
Im Zuge des Ukraine-Konflikts haben die USA und die EU bereits umfangreiche Sanktionen gegen Russland verhängt. Die Sanktionen richten sich unter anderem gegen einzelne Unternehmen, Organisationen und Personen, insbesondere aber auch gegen den Finanzsektor, den Energiesektor sowie Zukunfts- und Schlüsseltechnologien und Dual-Use-Güter.
Gerade in dieser Zeit ist es für Sie und Ihr Unternehmen von entscheidender Bedeutung, einen detaillierten Überblick darüber zu haben, mit welchen Geschäftspartnern Sie Verträge abgeschlossen haben oder noch abschließen werden. Eine sorgfältige Sanktionslistenprüfung ist dabei unerlässlich, um rechtliche Konsequenzen zu vermeiden. Rechtzeitiges und umsichtiges Handeln zur Einhaltung der Sanktionen ist jetzt unerlässlich.
Sanktionen
Allgemeines zu Sanktionen
Sanktionen sind Maßnahmen, die von einer Regierung, einem internationalen Organ oder einer anderen Institution ergriffen werden, um ein bestimmtes Verhalten zu bestrafen oder zu unterbinden. Sanktionen können auf verschiedene Arten auftreten, wie beispielsweise:
- Wirtschaftliche Sanktionen, die dazu dienen, ein Land, eine Regierung oder eine Organisation wirtschaftlich zu schwächen, indem Handelsbeschränkungen oder Embargos verhängt werden
- Finanzielle Sanktionen, die dazu dienen, den Zugang eines Landes, einer Regierung oder einer Organisation zu Finanzmitteln zu beschränken, indem zum Beispiel Bankkonten eingefroren werden
- Reisebeschränkungen, die dazu dienen, den Zugang von Personen oder Gruppen zu bestimmten Ländern oder Regionen zu beschränken
- Waffenembargos, die das Liefern von Waffen oder anderen Rüstungsgütern an bestimmte Länder oder Gruppen verbieten
Sanktionen werden häufig verhängt, um bestimmte Verhaltensweisen oder Aktivitäten zu bestrafen oder zu unterbinden, die als unethisch oder gefährlich betrachtet werden, wie beispielsweise Korruption, Terrorismus, Menschenrechtsverletzungen oder die Verletzung von internationalen Vereinbarungen. Sanktionen können auch als politisches Mittel eingesetzt werden, um Druck auf ein Land oder eine Regierung auszuüben, um bestimmte Verhaltensweisen zu ändern oder um Verhandlungen oder Einigungen zu erreichen.
Es ist wichtig zu beachten, dass Sanktionen häufig auch Auswirkungen auf die Bevölkerung und die Wirtschaft eines Landes haben und somit auch negative Folgen haben können. Daher sollten Sanktionen sorgfältig überlegt und gezielt eingesetzt werden, um unerwünschte Auswirkungen zu vermeiden.
Unser Business Partner Due Diligence System bietet Ihnen eine automatisierte Sanktionslistenprüfung (PEP-, Black-, Watchlisten, Adverse-Media), die Sie zuverlässig darüber informiert, ob Ihre Geschäftspartner von Sanktionen betroffen sind oder nicht.
Sanktionslistenprüfung
Allgemeines zum Thema Sanktionslistenprüfung
Eine Sanktionslistenprüfung ist ein Verfahren, bei dem überprüft wird, ob eine Person, eine Organisation oder ein Land auf einer Sanktionsliste aufgeführt ist. Sanktionslisten enthalten Namen von Personen, Organisationen oder Ländern, die von bestimmten Maßnahmen oder Einschränkungen betroffen sind, die von Regierungen, internationalen Organisationen oder anderen Institutionen verhängt wurden.
Die Sanktionslistenprüfung dient dazu, sicherzustellen, dass keine gesetzlichen oder regulatorischen Einschränkungen verletzt werden und dass keine Geschäftsbeziehungen mit Personen oder Organisationen unterhalten werden, die auf einer Sanktionsliste stehen. Sie ist insbesondere für Unternehmen von großer Bedeutung, die international tätig sind und die Einhaltung von Sanktionen sicherstellen müssen.
Die Sanktionslistenprüfung kann auf verschiedene Arten durchgeführt werden, wie beispielsweise manuell, durch die Verwendung von Software-Tools oder durch die Inanspruchnahme von Dienstleistungen von spezialisierten Unternehmen. Es ist wichtig, dass die Sanktionslisten regelmäßig aktualisiert werden, um sicherzustellen, dass alle relevanten Informationen vorliegen und keine Fehler gemacht werden. Die Sanktionslistenprüfung ist ein wichtiger Bestandteil von Compliance-Programmen und trägt dazu bei, Risiken für Unternehmen zu minimieren und die Einhaltung von Sanktionen sicherzustellen.
Kontakt
Individuelle Beratung zur Sanktionslistenprüfung
Unsere Compliance-Experten beraten Sie gerne zum Thema Sanktionslistenprüfung. Schreiben Sie uns über unser Kontaktformular. Sie erreichen uns außerdem unter service@compliancesolutions.com oder telefonisch unter +49 (0)711 217 232 92.
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