Compliance Systeme

Über 20 innovative IT-Systeme für jeden Compliance-Bereich

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Compliance Lösungen - Eon
Compliance System - Telia
Compliance Software - Daimler
Compliance Lösungen - Marel
Compliance Platform - Schaeffler
Compliance Software - Metro

Compliance Software Systeme

 

Die MCS Compliance Plattform umfasst eine Auswahl von über 20 leistungsfähigen Compliance Systemen. Die Systeme können sowohl als autarke Einzellösung für bestimmte Teilbereiche der Compliance betrieben werden oder sie bilden durch die Kombination von mehreren Systemen ein umfassendes Compliance Management System. Zur Verfügung stehen die Systeme in zwei Varianten: als schlüsselfertige Standardlösung oder als maßgeschneiderte Enterprise-Lösung.

Geschäftspartnerprüfung

Die IT-unterstützte Geschäftspartnerprüfung von Compliance Solutions bildet alle Aspekte der Integritätsprüfung von Geschäftspartnern in einem System ab. Ein revisionssicherer Workflow führt den User durch überwiegend automatisierte Prozesse wie Upfront Risk Assessment, detaillierte Prüfung des Geschäftspartners, Sanktionslistenprüfung, Risikoermittlung, Setzen von Red Flags und Risikobewertung. Darüber hinaus überwacht die Softwarelösung den gesamten weiteren Lebenszyklus der Geschäftsbeziehung über ein permanentes Screening & Monitoring.

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Whistleblowing

Ein Hinweisgebersystem ist inzwischen einer der Standards zur Verhinderung von Korruption, Betrug, Untreue, Geldwäsche und weiterer Missstände. Die Anforderungen an ein Whistleblowing System gehen allerdings über die bloße Einrichtung einer Telefon-Hotline oder E-Mail-Adresse zur Meldung von Fehlverhalten über den Hinweisgeber hinaus. Stattdessen muss ein Workflow implementiert werden, der eine vertrauliche Kommunikation effizient und revisionssicher zum Schutz der Anonymität von Hinweisgeber und der belasteten Personen gewährleistet.

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Risk Management

Mit Hilfe der web- und workflow-basierten Compliance Risk Management Systeme von Compliance Solutions lassen sich die Risikomanagement-Prozesse in Unternehmen zentral und effizient umsetzen. Dazu gehört das Verteilen, das Einsammeln und die Auswertung von Informationen, die Dokumentation von Entscheidungsprozessen und die Verwendung der Ergebnisse als Vergleichsgrundlage für zukünftigen Analysen. Durch konsequentes präventives Risikomanagement soll gewährleistet werden, dass das Unternehmen auch in Zukunft geltende Gesetze einhält.

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Self-Assessments

Mit Hilfe einer web- und workflow-basierten IT-Lösung lassen sich die typischen Abläufe eines Self-Assessments sehr effizient umsetzen. Dazu gehören das Einsammeln und die Auswertung von Informationen, die Dokumentation von Entscheidungsprozessen und die Verwendung der Ergebnisse als Vergleichsgrundlage bei zukünftigen Analysen.

Hochrisikogeschäfte

Compliance wird regelmäßig bei Hochrisikogeschäften in den Entscheidungsprozess involviert. Die Risiken können aus den verschiedensten Gründen hoch sein wie z.B. aufgrund eines besonders hohen Geschäftsvolumens, Investitionsbedarfs oder Region. Ein klar strukturierter Entscheidungsprozess unterstützt ein effizienten und revisionssicheres Projektvorgehen.

Compliance Case Management

Case Management und Dokumentation ist eine der Hauptaufgaben von Compliance. Ein web- und workflow-unterstütztes Case Management führt zu wesentlichen Effizienzen und erleichtert die tägliche Arbeit des Compliance Officers, weil z.B. Entscheidungsabläufe revisionssicher dokumentiert und Informationen einfach aufbereitet und präsentiert werden können.

Continuous Controls Monitoring

Compliance-Prozesse müssen kontinuierlich überwacht und kontrolliert werden, um effektiv zu sein. Mit Hilfe von automatisierten Alerts und in den Geschäftsprozess integrierten Kontrollprozessen werden bestimmte Risikoindikatoren regelmäßig überprüft und entsprechende Maßnahmen getroffen.

Permanent Screening & Monitoring

Ein wesentlicher Teil der Geschäftspartnerprüfung ist die Prüfung des Geschäftspartners auf Sanktions-, PEP-, Black- und Watchlisten sowie einer Adverse-Media-Auswertung. Diese Due Diligence findet regelmäßig im Rahmen des Onboarding-Prozesses statt. Darüber hinaus empfiehlt sich auch eine IT-unterstützte periodisches oder permanentes Screening und Monitoring der Geschäftspartner.

Wettbewerber-Kontaktregister

Mit Hilfe der IT-Lösung werden die Verbandsteilnahmen und sonstigen Wettbewerberkontakte der Mitarbeiter erfasst, nach bestimmten Kriterien risikobasiert bewertet und freigegeben bzw. untersagt. Die IT-Lösung ist zudem mit dem Schulungssystem verbunden und prüft, ob die Mitarbeiter entsprechend geschult sind. Im Nachgang zu den Verbandsmeetings werden die Unterlagen erfasst und systematisch ausgewertet.

Die Systeme der MCS Compliance Plattform

 

Weitere Lösungen von Compliance Solutions

 

  • Business Intelligence & Reporting
  • AI & NLP
  • IT & Cyber Security
  • Big Data Analysis
  • Master Data & Integration Services
  • IT-Infrastructure Services
  • eBusiness & Portal Solutions
  • eLearning & Training
  • IT-Implementation & Support Services
  • Consulting
Full-Service-Consulting-Implementation

Full Service: Beratung, Implementierung & Support

 

Compliance Solutions ist ein langfristiger Partner für Compliance Management Systeme und bietet ihren Kunden eine durchgängige und enge Kooperation, in der Business-Anforderungen schnell und effizient gelöst werden.

Die Prozess- und IT-Berater von Compliance Solutions stehen unterstützend bei Anforderungsanalysen, Benchmarking, Vergleich mit Best Practices und der Konzeption von Geschäftsprozessen zur Verfügung. Durch den Einsatz bewährter Methoden und interdisziplinärem Verständnis werden aus den Anforderungen maßgeschneiderte Applikationen und Geschäftsprozesse, die in die unternehmensweite Systemlandschaft integriert werden.

Die Kunden erhalten durch kontinuierliche und enge Abstimmung mit agilem Projektmanagement (SCRUM) frühzeitig Ergebnisse der Compliance Lösungen, die überprüft und getestet werden können. Durch dieses schlanke Vorgehen werden Projektrisiken frühzeitig erkannt und Fehlentwicklungen vermieden.

Nach dem Rollout der Compliance Systeme werden durch Monitoring und Reporting Verbesserungspotentiale identifiziert. Die Geschäftsprozesse und Applikationen können kontinuierlich an neue Anforderungen angepasst werden. Compliance Solutions bietet durchgängig kompetenten und reaktionsschnellen Support und kümmern sich um die Wartung und Überwachung des Compliance Management System.

 

Aktuell zum Verbandssanktionengesetz (VerSanG):
Kostenloser Download des Compliance Quick Checks zum aktuellen Gesetzesentwurf Gesetz zur Stärkung der Integrität in der Wirtschaft.