Unsere Lösungen für Compliance

Standardlösungen schnell und effizient eingesetzt, jederzeit anpassbar und global unternehmensweit ausgerollt

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Geschäftspartnerprüfung

Die IT-unterstützte Geschäftspartnerprüfung bildet den gesamten „Lebenszyklus“ der Geschäftsbeziehung des Unternehmens mit dem Geschäftspartner ab. Von der Anlage der Stammdaten, zur Überprüfung, Beauftragung, Bezahlung bis hin zur Dokumentation von Leistungsnachweisen und regelmäßigen Neuüberprüfungen werden alle Schritte in einem vorgegebenen Geschäftsprozess mit definierten Rollen revisionssicher umgesetzt.

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Permanent Screening & Monitoring

Ein wesentlicher Teil der Geschäftspartnerprüfung ist die Prüfung des Geschäftspartner auf Sanktions-, PEP-, Black- und Watchlisten sowie einer Adverse-Media-Auswertung. Diese Due Diligence findet regelmäßig im Rahmen des „on-boarding“-Prozesses statt. Darüber hinaus empfiehlt sich auch eine IT-unterstützte periodisches oder permanentes Screening und Monitoring der Geschäftspartner.

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Risikoanalysen

Mit Hilfe einer web- und workflow-basierten IT-Lösung lassen sich die typischen Abläufe einer Risikoanalyse sehr effizient umsetzen. Dazu gehören das Verteilen, das Einsammeln und die Auswertung von Informationen, die Dokumentation von Entscheidungsprozessen und die Verwendung der Ergebnisse als Vergleichsgrundlage bei zukünftigen Analysen. Die gewonnenen Daten können nahtlos mit  Geschäftsprozessen weiterverarbeitet werden.

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Self-Assessments

Mit Hilfe einer web- und workflow-basierten IT-Lösung lassen sich die typischen Abläufe eines Self-Assessments sehr effizient umsetzen. Dazu gehören das Einsammeln und die Auswertung von Informationen, die Dokumentation von Entscheidungsprozessen und die Verwendung der Ergebnisse als Vergleichsgrundlage bei zukünftigen Analysen.

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Hochrisikogeschäfte

Compliance wird regelmäßig bei Hochrisikogeschäften in den Entscheidungsprozess involviert. Die Risiken können aus den verschiedensten Gründen hoch sein wie z.B. aufgrund eines besonders hohen Geschäftsvolumens, Investitionsbedarfs oder Region. Ein klar strukturierter Entscheidungsprozess unterstützt ein effizienten und revisionssicheres Projektvorgehen.

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Compliance Case Management

Case Management und Dokumentation ist eine der Hauptaufgaben von Compliance. Ein web- und workflowunterstütztes Case Management führt zu wesentlichen Effizienzen und erleichtert die tägliche Arbeit des Compliance Officers, weil z.B. Entscheidungsabläufe revisionssicher dokumentiert und Informationen einfach aufbereitet und präsentiert werden können.

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Continuous Controls Monitoring

Compliance-Prozesse müssen kontinuierlich überwacht und kontrolliert werden, um effektiv zu sein. Mit Hilfe von automatisierten Alerts und in den Geschäftsprozess integrierten Kontrollprozessen werden bestimmte Risikoindikatoren regelmäßig überprüft und entsprechende Maßnahmen getroffen.

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Hinweisgebersysteme

Der Betrieb eines Hinweisgebersystems zählt mittlerweile zu den Industriestandards. Mit der bloßen Einrichtung einer Telefonnummer oder E-Mail-Adresse ist es nicht getan. Vielmehr muss ein Workflow eingerichtet werden, der eine anonyme Kommunikation effizient und revisionssicher zum Schutz des Informanten und des Unternehmens und der belasteten Personen gewährleistet.

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eLearning & Training

Schulungen sind ein notwendiges Mittel, die Compliance-Kommunikation im Unternehmen zu transportieren. Da die Schulung vor Ort nicht immer möglich ist, können web-basierte Schulungen diese ersetzen bzw. ergänzen. Die Inhalte können geliefert oder gemeinsam erarbeitet und in ein für das konkrete Unternehmen zugeschnittene Web-Based-Training integriert werden.

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Full Service: Beratung, Implementierung und Support

Wir bieten eine durchgängige, enge Kooperation mit unseren Kunden. Wir erfassen und lösen die Business-Anforderungen gemeinsam, schnell und effizient.

Unsere Experten aus den Bereichen Compliance und Legal unterstützen Sie bei Anforderungsanalysen, Benchmarking, Vergleich mit Best Practices und der Konzeption von Geschäftsprozessen. Durch den Einsatz bewährter Methoden und interdisziplinärem Verständnis werden aus den Anforderungen maßgeschneiderte Applikationen und Geschäftsprozesse mit unseren Prozess- und IT-Beratern gestaltet.

Die definierten Applikationen und Geschäftsprozesse werden von unseren IT-Experten umgesetzt und in die unternehmensweite Systemlandschaft integriert. Sie erhalten durch kontinuierliche und enge Abstimmung durch agiles Projektmanagement schnell Ergebnisse zum Überprüfen und Testen. Durch dieses schlanke Vorgehen können Projektrisiken frühzeitig erkannt und Fehlentwicklungen vermieden werden.

Nach dem Rollout werden durch Monitoring und Reporting Verbesserungspotentiale identifziert und die Geschäftsprozesse und Applikationen können kontinuierlich an sich ändernde Anforderungen angepasst werden. Wir bieten Ihnen durchgängig kompetenten und reaktionsschnellen Support und kümmern uns um die Wartung und Überwachung der Systeme.

Full-Service-Consulting-Implementation